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江蘇省自學考試11240證券投資理論與實務—高綱1661
[ 作者: 常州校區 | 時間:2019/1/26 | 瀏覽:787次 ]
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高綱1661

江蘇省高等教育自學考試大綱

 

 

 

 

11240   證券投資理論與實務

 

南京財經大學編(2017年)

 

 

 

 

 

 

 

江蘇省高等教育自學考試委員會辦公室

 課程性質

一、課程性質和特點

《證券投資理論與實務》涵蓋經濟、金融、會計、統計及心理學等多方面的學科知識,是一門涉及面較廣的金融專業核心課程,也可以作為其他經濟、管理類專業的選修課程。它是按照金融服務人才的需求,緊緊圍繞證券從業人員特別是證券經紀人以及證券分析師等崗位任職要求,以業務能力培養為核心, 以“準確、規范、高效”的職業素養為建設重點的課程。通過對本課程的學習,能夠掌握證券投資的基本理論和分析方法,以及證券投資分析相關業務處理的基本操作要點與注意事項,同時能夠運用所學知識對市場行情的變化進行解釋,并解答客戶證券投資方面的相關問題,樹立正確的投資理念,掌握正確的投資方法,減少證券投資風險,獲得證券投資決策的較全面的基本能力。

二、 本課程與相關課程的聯系

本課程的先修課是證券市場基礎知識、中級微觀經濟學、財務管理,后續課是證券投資學、金融學。

  課程目標與基本要求

自學過程中,讓應考者了解證券市場的種類及市場參與主體,了解基本的證券投資工具,掌握主要證券投資工具的主要種類定義、特征以及定價和估值,掌握證券投資中宏觀分析常用方法,掌握不同行業、不同市場結構、不同生命周期階段以及不同區域的證券投資工具在市場上的表現,掌握證券投資中公司分析常用方法,掌握證券投資的技術分析方法,掌握證券組合投資理論,了解證券市場監管等。通過學習,應考者能夠樹立正確的投資理念,掌握正確的投資方法,減少證券投資風險。

本書的內容主要包括三個部分:第一部分為證券市場基礎知識,包含第一章、第二章、第三章和第九章,主要介紹證券投資工具的基礎知識、證券市場的分類方法及市場參與主體、證券投資工具的價值評估、證券市場監管等;第二部分為證券投資非技術性分析,包含第四章、第五章和第六章,系統介紹宏觀分析、行業的市場結構分析、行業的生命周期分析、公司分析等;第三部分為證券投資技術性分析,包含第七章和第八章,系統介紹證券投資技術分析、證券投資組合理論等。本大綱以章節作為內容的分類標志,教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作為考核內容。

  課程基本內容與考核目標

第一章  證券投資工具

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握股票的定義、種類、特征;掌握債券的定義、種類、特征;掌握證券投資基金的定義、種類、特征;了解可轉換債券、金融期貨、金融期權、權證、存托憑證等衍生證券。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:可轉換債券、金融期貨、金融期權、權證、存托憑證等衍生證券。

2.掌握:股票的定義、種類、特征;掌握債券的定義、種類、特征;證券投資基金的定義、種類、特征。

第二章 證券市場

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握證券市場的特征;了解我國證券市場的發展歷程;掌握股票發行的常見方法;掌握股票發行價格確定的常見方法;掌握證券交易的程序;了解世界上幾種代表性股票價格指數;掌握我國幾種主要的股票價格指數。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:我國證券市場的發展歷程;世界上幾種代表性股票價格指數。

2.掌握:證券市場的特征;股票發行的常見方法;股票發行價格確定的常見方法;證券交易的程序;我國幾種主要的股票價格指數。

第三章 有價證券的投資價值分析

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握影響債券投資價值的因素及債券的估值模型;掌握影響股票投資價值的因素及股票的估值模型;掌握影響證券投資基金投資價值的因素;了解衍生工具的分類;了解影響各類衍生工具投資價值的因素。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:衍生工具的分類;影響各類衍生工具投資價值的因素。

2.掌握:影響債券投資價值的因素及債券的估值模型;影響股票投資價值的因素及股票的估值模型;影響證券投資基金投資價值的因素。

第四章 宏觀經濟分析

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握宏觀經濟評價指標;掌握宏觀經濟運行對資本市場的影響;了解宏觀分析的意義及方法;了解股票市場的供求關系。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:宏觀分析的意義及方法;股票市場的供求關系。

2.掌握:宏觀經濟評價指標;宏觀經濟運行對資本市場的影響。

第五章 行業與區域分析

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握我國上市公司行業分類的結構;掌握行業的經濟結構分析;掌握行業對經濟周期的敏感性分析;掌握行業的生命周期分析及影響行業興衰的因素;掌握區域分析的內容與方法;了解道·瓊斯分類方法。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:道·瓊斯分類方法。

2.掌握:我國上市公司行業分類的結構;行業的經濟結構分析;行業對經濟周期的敏感性分析;行業的生命周期分析及影響行業興衰的因素;區域分析的內容與方法。

第六章 公司分析

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握從產品競爭能力、產品市場占有情況、產品品牌戰略、公司法人治理結構、經理層和員工的素質、公司經營戰略、公司擴張潛力、關聯交易、資產重組、會計政策變更、稅收政策變更、企業重大事項、財務報表等方面對企業進行分析。

 

 

 

二、考核知識點和考核要求

1.掌握:從產品競爭能力、產品市場占有情況、產品品牌戰略、公司法人治理結構、經理層和員工的素質、公司經營戰略、公司擴張潛力、關聯交易、資產重組、會計政策變更、稅收政策變更、企業重大事項、財務報表等方面對企業進行分析。

第七章  證券投資技術分析

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握證券投資技術分析的基本假設和基本要素;掌握證券投資技術分析的主要理論;了解應用技術分析方法時應注意的問題;掌握技術分析的主要指標;了解技術指標的本質與應用法則。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:應用技術分析方法時應注意的問題;技術指標的本質與應用法則。

2.掌握:證券投資技術分析的基本假設和基本要素;證券投資技術分析的主要理論;技術分析的主要指標。

第八章 證券組合投資理論

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握證券組合管理的含義;掌握證券投資組合收益與風險的衡量;掌握最佳投資組合的選擇;掌握資本市場線(CML)和證券市場線(SML);掌握資本資產定價模型及套利定價理論。

二、考核知識點和考核要求

1.掌握:證券組合管理的含義;證券投資組合收益與風險的衡量;最佳投資組合的選擇;資本市場線(CML)和證券市場線(SML);資本資產定價模型及套利定價理論。

第九章 證券市場監管

一、學習目的與要求

通過本章教學,能使應考者掌握證券市場監管的必要性;掌握證券市場監管體制;掌握對證券的發行、上市、交易、結算等環節監管,以及對各投資和籌資環節監管;了解證券市場監管的理論基礎;了解我國證券市場的法律、法規及相關部門規章。

二、考核知識點和考核要求

1.了解:證券市場監管的理論基礎;我國證券市場的法律、法規及相關部門規章。

2.掌握:證券市場監管的必要性;證券市場監管體制;對證券的發行、上市、交易、結算等環節監管,以及對各投資和籌資環節監管。

 有關說明與實施要求

一、 考核目標的能力層次的表述

在大綱“考核要求”中,提出了“了解”、“掌握”等兩個能力層次,它們之間是遞進等級的關系,它們的含義是:

“了解”-能知道有關的名詞、概念、知識的意義,并能正確認識和表達。

“掌握”-在識記的基礎上,能全面把握基本概念和原理的區別與聯系。

二、 自考教材

《證券投資理論與實務》,吳作斌、羅正媛主編,人民郵電出版社,2011年。

三、自學指導

1.在開始閱讀教材某一章之前,先翻閱大綱中有關這一章對知識點的能力層次要求和考核要求,以便在閱讀教材時做到心中有數,有的放矢。

2.閱讀教材時,要逐段細讀,逐句推敲,集中精力,吃透每一個知識點,對基本概念必須深刻理解,對基本理論必須徹底弄清,對基本方法必須牢固掌握。

3.對書中的例題要讀懂弄通,最好能夠根據例題條件,自行完成。

四、對社會助學的要求

1.應熟知考試大綱對課程提出的總的要求和各章的知識點。

2.應掌握各知識點要求達到的層次,并深刻理解對各知識點的考核要求。

3.輔導時,應以考試大綱為依據,指定的教材為基礎,不要隨意增刪內容,以免與大綱脫節。

4.輔導時,應對學習方法進行指導,宜提倡“認真閱讀教材,刻苦鉆研教材,主動爭取幫助,依靠自己學通”的方法。

5.輔導時,要注意突出重點,對考生提出的問題,不要有問即答,要積極啟發引導。

6.注意對應考者能力的培養,特別是自學能力的培養,要引導考生逐步學會獨立學習,在自學過程中善于提出問題,分析問題,作出判斷,解決問題。

7.要使考生了解試題的難易與能力層次高低兩者不完全是一回事,在各個能力層次中都存在著不同難度的試題。

五、關于命題和考試的若干規定

1.本大綱各章所提到的考核要求中各知識點都是考試的內容。試題覆蓋到各章,適當突出重點章節,加大重點內容的覆蓋密度。

2.試卷中不同能力層次要求的試題所占的比例大致是:了解10%,掌握90%。

3.試題難易程度要合理,可分為四檔:易、較易、較難、難,這四檔在每份試卷中所占比例依次為2:3:3:2。

4.本課程考試可能采用的題型有:單項選擇題、多項選擇題、填空題、名詞解釋、簡答題、論述題等題型。

5.考試方式為閉卷、筆試,考試時間為150分鐘。評分采用百分制,60分為及格。

  題型舉例

一、單項選擇題(在下列每小題的四個備選答案中選出一個正確的答案,并將其字母標號填入題干的括號內。)

范例:每股凈資產是指(     

A. 年末現金等價物與發行在外的年末普通股總數的比值

B. 年末流動資產與發行在外的年末普通股總數的比值

C. 年末固定資產與發行在外的年末普通股總數的比值

D. 年末凈資產與發行在外的年末普通股總數的比值

參考答案:D

二、多項選擇題(在每小題列出的備選項中至少有兩項是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內。)

范例:在日K線圖中,包括(     

A. 最高價                 B. 最低價                C. 平均價

D. 開盤價                 E. 收盤價

參考答案:ABDE

三、填空題(解題要求:填入你認為正確的答案。)

范例:證券投資者包括______________和個人投資者。

參考答案:機構投資者

四、名詞解釋(解題要求:直接寫出相關詞語的涵義,不要展開說明。) 

    范例:經營戰略

參考答案:經營戰略是指企業面對激烈的變化與嚴峻挑戰的環境,為求得長期生存和不斷發展而進行的總體性謀劃。

五、簡答題(解題要求:直接寫出相關問題的要點,不要展開議論。)

   范例:簡述趨勢線的作用。

    參考答案:一般來說,趨勢線有兩種作用。(1)對價格今后的變動起約束作用,使價格總保持在這條趨勢線的上方或下方。(2)趨勢線被突破后,就說明股價下一步的走勢將要反轉。

六、論述題(解題要求:詳細論述。)

范例:論述影響行業生命周期的主要因素。

參考答案:(要點)考察科學技術進步對行業生命周期的影響;

考察政府的干預與調控對行業生命周期的影響;

考察行業組織創新對行業生命周期的影響;

考察社會習慣的改變對行業生命周期的影響;

考察經濟全球化對行業生命周期的影響。

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